多重抓手现成效 广东证监局投资者保护工作亮点纷呈

粉心

证券时报记者 李明珠
2024年5·15全国投资者保护宣传日，广州地标“小蛮腰”将连续第六年闪耀投资者保护宣传标语，佛山、珠海、东莞、汕头四地标志性建筑同步亮灯，五城市民可前往拍照打卡、驻足观看，让投资者保护之光闪耀南粤、深入人心。
作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体，投资者权益保护工作责任重大。近年来，广东证监局在中国证监会有关司局的统筹部署和指导下，认真践行金融为民的理念，站稳人民立场，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，在投资者保护的关键领域和重点工作方面可圈可点。
分红过千亿创新高 提高投资者获得感
投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，提升投资者的实际获得感。
引导辖区上市公司建立常态化分红机制。2023年，辖区共有302家上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年，广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策，辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元，家数和金额分别较去年5月同期增加34家、178亿元，再创历史新高。
为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司做好投资者关系管理工作，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围，更好服务投资者。
“长牙带刺”强监管严执法 立体追责显成效
广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，营造良好市场环境。2023年以来，广东证监局依法从严查处紫晶存储欺诈发行、太安堂财务造假等一批案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。近日，广东证监局对华铁股份信息披露违法违规案下发行政处罚决定书，罚没款合计1600万元，并对该公司实际控制人采取终身市场禁入措施。
坚持构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款，两名实际控制人分别被采取终身、10年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行交纳承诺金约1.89亿元，付出了沉重的经济代价。
严肃追责“首恶”，股东代位诉讼显威力。近年来，上市公司控股股东非经营性占用资金违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合法权益。广东证监局积极与中证中小投资者服务中心协作配合，2023年，对摩登大道控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼，广州中院一审判决控股股东返还占用资金，公司实际控制人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责任。今年4月，中证中小投资者服务中心再次针对辖区上市公司华铁股份控股股东资金占用事项，对有关责任主体提起股东代位诉讼。
践行“枫桥经验” 推进证券纠纷调解
广东证监局坚持把把矛盾化解在基层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心（以下简称“调解中心”）加强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。夯实制度基础，广东证监局联合广东省高级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。
大力推动证券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者高效、便捷地挽回损失。推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来，调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件，涉及金额5540万元，相关案例连续三年入选广州法院“十大调解案例”。
强化信访诉求前端分类处理，对于矛盾突出、多次重复的信访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推动化解矛盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉求3000余件，调解率近20%，数量同比提高78%，帮助投资者挽回损失超500万元，并收到了投资者寄送的“监管得当显威力 倾力调解化纠纷”锦旗。
“粤投教·粤精彩” 投资者教育入人心
广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效，推动投资者教育与业务深度融合，指导辖区投教基地差异化高质量发展，以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力，更好满足人民群众日益增长的财富需求。
据广东证监局投保处负责人介绍，今年，广东证监局进一步将5·15全国投资者保护宣传日与防范非法证券期货宣传月有机结合，发起了“粤投教·粤精彩”宣传口号，制作投放新“国九条”解读系列精品短视频6个、防范非法证券活动宣传标语28条，首次在广东五城地标同亮口号，在广州地铁、白云机场等人流密集场所投放宣传海报，指导辖区市场经营主体开展千场投教活动、万名从业人员转发投教作品，发送千万条公益短信的“两个千万”活动，形成强大的宣传声势。
校对：李凌锋

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