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证监会出手!又一家券商被立案
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证监会出手!又一家券商被立案
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2024-5-15 16:14:06
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发表时间:2024-5-15 16:14:06
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在监管机构持续强化市场监管的背景下,又一家证券公司遭遇监管立案。
5月14日,渤海证券公告,因涉及财务顾问业务的违法违规行为,已于4月24日被中国证监会立案调查。
目前,渤海证券正处于首次公开募股(IPO)的审核过程中,其审核状态为“已问询”。市场普遍关注此次立案是否会对公司的IPO进度产生负面影响。
渤海证券IPO“停滞”已一年
渤海证券资料显示,早在2016年,渤海证券就启动了IPO工作,并与光大证券签订上市辅导协议。长期排队未能成行后,2023年3月A股注册制开启,渤海证券也平移至注册制审核。目前公司正处于上交所主板IPO排队审核中,状态为已问询。
据公司招股说明书,渤海证券此次IPO拟募资规模达27.26亿元,募集总额扣除发行费用后,将全部用于补充公司的营运资金。但是,自2023年3月17日后,至今1年多时间里,渤海证券未更新审核进展。
在业绩方面,渤海证券在2023年实现了21.01亿元的营业收入,同比增长48.39%;归属于母公司的净利润为6.78亿元,同比增长35.27%。
在业务结构上,自营业务占总营收的34.04%,证券经纪业务占19.40%,期货业务占19.11%,信用业务占13.87%,投资银行业务占6.39%,受托资产管理业务占6.28%,另类投资业务占1.92%,私募股权投资基金业务占0.24%。
渤海证券在招股书中表示,公司具有主板“大盘蓝筹”特色,业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性,符合主板定位要求。
至于此次被立案调查及后续结果,是否会对公司IPO进程造成影响,市场也会密切关注。
财务顾问业务收入波动明显
至于此次被立案所涉及的财务顾问业务,资料显示,渤海证券的财务顾问业务包括为客户提供融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的咨询服务,以及新三板推荐挂牌和持续督导等业务。
在报告期内,公司作为财务顾问,完成了包括“16万达02”、“16万达03”、“16融创01”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目,并推荐了多家新三板公司挂牌。
资料显示,2019年至2022年上半年,渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。可见该业务带来的营收波动较为显著。
尽管面临监管立案,但渤海证券表示,公司的经营状况仍然正常,且该事件不会对公司的偿债能力产生不利影响。公司承诺将积极配合证监会的调查,并严格履行信息披露义务。
事实上,渤海证券被立案并非个例。
近期,监管机构明显加强了对证券行业的监管力度,发布了多项政策以提高上市公司质量,压实中介机构的“看门人”责任。在此背景下,包括东吴证券、华西证券等多家证券公司及其责任人因违规行为遭到监管措施,包括出具警示函、责令改正、增加合规检查次数、暂停保荐业务资格等。
此外,如中信证券、中金公司、海通证券等也因存在违法违规行为于近期被处罚,监管“长牙带刺”的力度可见一斑。
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