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杭州嘉祺投资管理多项违规,浙江证监局出具警示函并记入 ...
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杭州嘉祺投资管理多项违规,浙江证监局出具警示函并记入诚信档案
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2024-8-3 11:08:53
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发表时间:2024-8-3 11:08:53
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2024年08月02日,浙江证监局公告,对杭州嘉祺投资管理采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据公告内容,杭州嘉祺投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为,包括利用基金对外投资由关联方向被投标的发行人另行收取服务费、部分产品未按合同约定披露定期报告和关联交易、未勤勉谨慎履行管理人职责,由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、部分产品的投资者冷静期回访未间隔24小时、公司内部交易记录制度、信息披露制度不符合相关规定。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。浙江证监局要求杭州嘉祺投资管理充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行投资者适当性管理和信息披露义务,并需在7日内提交书面整改报告,确保切实保护投资者合法权益。
本文源自:金融界
作者:天眼君
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