设为首页
收藏本站
开启辅助访问
切换到宽版
快捷导航
登录
立即注册
快速发布信息
搜索
搜索
首页
Portal
社区
BBS
签到
本版
文章
帖子
用户
果果一线
»
社区
›
IT
›
实时快报
›
南华期货、五矿期货重庆营业部领“罚单”,均涉及合规风 ...
返回列表
发新帖
南华期货、五矿期货重庆营业部领“罚单”,均涉及合规风险管理问题
[复制链接]
82
|
0
|
2024-5-11 18:48:39
|
发表时间:2024-5-11 18:48:39
|
显示全部楼层
|
阅读模式
5月11日,重庆证监局分别对五矿期货重庆营业部、南华期货重庆营业部出具“罚单”。
“罚单”内容涉及两家期货公司重庆营业部“合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷”的问题。
决定书显示,南华期货重庆营业部在王某立等4名交易者开立期货账户时,未严格执行南华期货相关规定,未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准,未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。重庆证监局表示,上述情形反映出该营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷。
五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至重庆证监局现场检查日,该营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控,未有效排查风险并采取措施进行处理,未严格执行相关规定。重庆证监局表示,上述情形反映出该营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷。
重庆证监局决定,对上述两家期货公司营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
回复
使用道具
举报
返回列表
发新帖
高级模式
B
Color
Image
Link
Quote
Code
Smilies
您需要登录后才可以回帖
登录
|
立即注册
本版积分规则
发表回复
回帖并转播
回帖后跳转到最后一页
青峰药业
15
主题
21
帖子
21
积分
新手上路
新手上路, 积分 21, 距离下一级还需 29 积分
新手上路, 积分 21, 距离下一级还需 29 积分
积分
21
收听TA
发消息
回复楼主
返回列表
科技报道
实时快报
业界报道
大佬快评
热门排行
1
9月19日人民币对新加坡元中间价报5.4776元,上调75.0个基点
2
“最惨撞车魂游”《艾诺提亚:失落之歌》Steam褒贬不一:风景优美 手感稀碎
3
推主总结《AC影》的"罪":弥助配着嘻哈殴打日本村民
4
小米新品即将来袭:博主爆料小米15系列新机正在筹备中
5
姚振华被恢复执行6.5亿
6
9月19日人民币对阿联酋迪拉姆中间价报0.5174元,下调8.8个基点
7
悬空寺出《黑神话:悟空》造型雪糕 已售100份
8
搭上AI东风 T-Mobile(TMUS.US)预计2027年EBITDA将增至390亿美元