新进展！这家头部券商做市业务资格获反馈，多家争相布局

百合幽居

又一家券商在做市业务资格方面有了新进展。
10月25日，证监会披露，广发证券申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见。
券商中国记者注意到，相比于其他券商，广发证券申请北交所做市业务资格获得的反馈意见较少，仅1条，主要是要说明该公司科创板做市和北交所做市由不同部门开展的原因，并论证相关安排是否有利于“同一业务、同一标准”以及风险集中管控的要求。
值得一提的是，做市业务前景广阔，近年来，券商积极谋求申请各项做市业务资格，截至目前北交所已经有18家获得做市商业务资格券商。
头部券商做市业务资格获反馈
10月25日，证监会官网披露，对头部券商广发证券申请上市证券做市业务资格申请提出的反馈意见。
证监会反馈意见指出，根据申请材料，广发证券科创板做市由一级部门衍生品业务部的做市团队具体负责，北交所做市业务由一级部门权益投资部下设二级部门股票做市业务部负责。鉴于两项做市均属于上市股票做市，请补充说明由不同部门开展的考虑，特别是由衍生品业务部开展科创板做市业务的有关考虑，补充论证相关安排是否有利于“同一业务、同一标准”以及风险集中管控的要求。
回溯过往，早在2023年10月17日，广发证券公告称，该公司董事会审议通过了《关于公司申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》。根据该议案：同意公司在取得上市证券做市交易业务资格或经监管部门相关核准后，申请开通北交所做市交易权限，以及在开通权限后依据相关法律法规及业务规则开展北交所股票做市交易业务。同意授权公司经营管理层办理北交所股票做市交易权限开通等相关申请手续及开展该项业务的相关事宜。后续，广发证券向证监会递交了上市证券做市业务资格申请材料。
证监会表示，请广发证券在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会收到回复后，将根据情况决定是否再次向公司发出反馈意见。
广发证券2023年年报披露，该公司通过做市商服务，维持市场的流动性，减少市场剧烈波动，提高定价效率，并满足公众投资者的投资需求。截至2023年12月末，广发证券为48家新三板企业提供做市服务。截至2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供做市服务。
北交所做市商已扩容至18家
据悉，做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。
做市商制度是指特许的交易商不断地向投资者双向报出特定证券的买卖价格，并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，而投资者的买卖请求并不直接配对成交。做市商通过双向交易来维持市场的流动性，同时通过买卖报价的价差获取利润。
做市业务前景广阔，近年来，券商积极谋求申请各项做市业务资格。北交所官网披露，目前北交所已经从事做市业务的做市商有17家，包括中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等。截至记者发稿，做市数量排名前三的券商分别是国金证券、中信证券和国投证券，做市数量分别为60只、54只和51只。
券商中国记者注意到，今年7月11日，国元证券公告表示，已获得证监会做市业务资格的批复。据悉，国元证券获得的是科创板以及北交所的做市资格。这意味着，北交所做市商已经扩容至18家。
今年已有6家获申请反馈意见
据记者不完全统计，除了此次广发证券，今年以来，还有包括光大证券、首创证券、财信证券、上海证券和开源证券等券商在申请做市业务资格时获得证监会反馈意见。
今年3月22日，证监会对光大证券申请北交所做市业务资格，提出了包括对公司首席风险官是否具备开展上市证券做市业务相匹配的专业素质和履职能力进行论证等5条反馈意见。
今年4月12日，证监会对财信证券、首创证券的北交所股票做市业务资格申请给出了反馈意见。证监会要求首创证券进一步说明做市业务部各岗位职责内容、从事北交所股票做市交易业务团队人员是否均为北交所做市业务专岗；并补充说明拟开展北交所做市业务规模、2023年度新三板做市业务情况。
对于财信证券，证监会要求其说明与做市业务相关的多项内容，包括厘清分公司与风险管理部的职责边界，说明分公司的业务范围以及公司总裁同时分管上市证券做市业务与分公司是否存在利益冲突，是否符合业务隔离要求，并提供2022年新三板做市业务排名的佐证材料及排名情况等信息。
今年5月31日，上海证券申请北交所做市业务资格事项获反馈，意见有6条，包括请补充论证拟分管高管现有分管工作与上市证券做市业务是否存在利益冲突、是否符合业务隔离、是否具有管理上市证券做市交易业务的专业素质和履职能力。请补充论证首席风险官是否具有对上市证券做市交易风险进行分析和评估的专业素质和履职能力。请补充说明公司建立健全北交所做市异常交易监控机制的情况。请补充公司2023年经审计的财务报告，并补充更新现有业务经营管理情况的相关说明等等。
今年7月5日，开源证券获得证监会反馈意见。反馈意见一共有4条，一是根据公司北交所做市制度，董事会负责审定做市业务总规模，请提供相关审定文件。二是请补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近3年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。三是请公司提供2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑材料。四是公司2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施，请补充说明相关问题整改情况。
责编：杨喻程
校对：王锦程

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