南华期货、五矿期货重庆营业部领“罚单”，均涉及合规风险管理问题

显示全部楼层 · 2024-5-11 18:48:39|发表时间：2024-5-11 18:48:39

5月11日，重庆证监局分别对五矿期货重庆营业部、南华期货重庆营业部出具“罚单”。
“罚单”内容涉及两家期货公司重庆营业部“合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷”的问题。
决定书显示，南华期货重庆营业部在王某立等4名交易者开立期货账户时，未严格执行南华期货相关规定，未向前述4名交易者告知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。重庆证监局表示，上述情形反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至重庆证监局现场检查日，该营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行相关规定。重庆证监局表示，上述情形反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
重庆证监局决定，对上述两家期货公司营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。