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投递无门,河南监管局公告喊领处罚文书
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投递无门,河南监管局公告喊领处罚文书
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1
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2024-5-11 15:22:10
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发表时间:2024-5-11 15:22:10
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南方财经全媒体见习记者 林汉垚 北京报道
近日,国家金融监督管理总局河南监管局发布《行政处罚事先告知书送达公告》(以下简称“《公告》”)。《公告》显示,经查,李佳明对中原信托有限公司存在的“违规向信托投资人出具兜底承诺”违法违规行为承担责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项的规定,对李佳明作出警告行政处罚。
至于为何以发布公告的方式进行行政处罚,河南监管局表示,因无法通过电话及邮寄方式联系到李佳明,现公告送达《国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚事先告知书》(豫金罚告字〔2024〕46号)。请在本公告发出之日起三十日内到我局领取,逾期视为送达。
21世纪经济报道记者就李佳明在中原信托的任职信息、兜底承诺所涉产品规模及后期处理等相关情况向中原信托进行采访,截至发稿,中原信托未予回复。
据记者统计,2024年以来,监管部门已累计公示处罚8位信托从业人员,共涉及5家信托公司,对从业人员的处罚以警告为主,对信托公司的处罚则以罚款为主。
目前,监管部门对单家信托公司的罚款均已超百万。
2024年4月份,陆家嘴信托先后被国家金融监督管理总局青岛监管局、国家金融监督管理总局罚款30万元、420万元,其主要违法违规事实包括报送监管部门的报告报表不真实;关联方和关联交易数据不真实;以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资;未按约定用途使用信托贷款;信托资金挪用于缴纳土地出让金;信托产品信息披露不审慎;违规接受保险资金投资事务管理类信托计划等。
2024年2月,英大信托因未履行谨慎勤勉业务、应收账款真实性审查及资金监控实质等,被罚100万元。
2024年1月,昆仑信托因以多种方式违规承接风险项目、向监管部门报送不真实资料、尽职管理不到位、对投资者适当性管理不到位、未按规定开展股权投资业务、公司治理不健全、固有业务资产风险分类不准确、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道等多项违规,被罚540万元。
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有苦难言
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2024-5-11 15:44:11
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期待楼主能继续分享更多有趣的内容。
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