香港证监会暂时吊销中安证券前负责人员黄家正的牌照四年

显示全部楼层 · 2024-5-28 21:25:45|发表时间：2024-5-28 21:25:45

智通财经APP获悉，5月28日，香港证监会暂时吊销中安证券有限公司(中安)前负责人员黄家正(男)的牌照，为期四年，由2024年5月28日起至2028年5月27日止。香港证监会在采取上述纪律行动前，已处分中安，原因是该公司在2019年11月25日至12月6日期间为一项股份配售担任配售代理时犯有缺失。
香港证监会认为，中安的缺失是在黄的同意或纵容下发生的，或可归因于黄作为中安的负责人员及高级管理层成员本身的疏忽。香港证监会亦发现，黄在处理该项股份配售时严重疏忽或罔顾后果地行事，及没有确保中安维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
香港证监会的调查发现，中安作为中国大健康建设产业有限公司(中国大健康建设)当时的大股东(卖方)的配售代理，负责促使承配人认购中国大健康建设已发行股本总额的45%，但却未有确保其在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产。
特别是，中安就配售物色六名承配人后：
代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格跟与卖方议定的配售价不相符;
在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，向他们转移股份；及在未有跟卖方核实指示的情况下执行某第三方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。
此外，香港证监会发现黄：
容许一名宣称是中安顾问的人士高度参与中安的运作，但没有确保该人是适当人选或具备履行有关职责的资格;
向该人透露香港证监会调查的机密内容；及明知而向香港证监会提供关于该人的虚假或具误导性的资料。
香港证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：
证据不足以支持任何有关黄曾作出不诚实行为的结论，或有关失当行为持续发生;
黄向上述人士披露香港证监会的调查详情，引起了危及香港证监会调查的风险;
向业界传递具阻吓力的讯息的重要性，以表明香港证监会不会姑息任何严重疏忽或罔顾后果的行为;
违反保密责任及向香港证监会提供在要项上属虚假或具误导性的资料的严重性，尤其是当干犯者是持牌人；及黄过往并无遭受纪律处分的纪录。