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严监严管言出必行 8天12家上市公司被立案调查
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严监严管言出必行 8天12家上市公司被立案调查
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2024-5-14 10:20:14
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发表时间:2024-5-14 10:20:14
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“严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日,沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后,因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。
根据Wind数据统计,仅5月5日~5月12日短短8天时间内,有至少12家上市公司被立案调查,5家企业收到深交所股票终止上市事先告知书,9家上市公司由于被控股股东非经营性占用大额资金收交易所关注函,被监管点名的企业数量多达20余家。
上市公司被严惩的同时,券商等中介机构也频收罚单。仅5月10日,即有国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券6家券商被各地证监局出具处罚。
纵观系列处罚案例,一些新特点开始呈现。根据清华大学五道口金融学院副院长田轩分析,新政策引导下,“长牙带刺”效应显著。一方面,行政处罚立案调查数量大幅上升,监管覆盖面更为广泛,信息披露违法、内幕交易、操纵市场、违规增减持等均有所涉及。另一方面,案件处理罚没金额和罚没比例双双提升,刑事处罚比例进一步提高,整体处罚力度显著增强。
8日内20余家公司被点名随着年报法定披露截止日的结束和系列资本市场新规的正式实施,A股迎来新一波上市公司罚单密集披露期。
21世纪经济报道记者通过采访与调研发现,相较于昔日罚单,此轮罚单数量更多、力度更大,5月5日以来被点名的上市公司已经多达20余家。细察20余家企业罚单,四大特点涌现。
首先,被立案调查的上市公司明显增多。
记者了解到,往年证监会每年立案调查数量大多在100家左右;2023年增加至超过130家,月均仍然不足11家。而在5月5日~5月12日仅仅8天时间内,被立案调查的上市公司即多达12家。
其中,仅仅5月8日晚间,即有包括ST华铁、威创股份、普利制药、*ST三盛、ST易联众、东旭光电、东旭蓝天、*ST越博在内的8家上市公司公告称被证监会立案调查。5月5日~5月12日期间被立案调查的上市公司还包括5月5日被立案的劲嘉股份、凯撒文化,5月9日被立案的*ST文投,5月12日被立案的天娱数科。
从上述企业被立案调查的原因来看,未在规定期限内披露2023年年报者数量最多,达7家;其他信披违规公司3家。
性质最为严重的是5月12日被立案调查的天娱数科董事长、总经理徐德伟,其因涉嫌共同职务违法,被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并留置。
其次,被ST的企业数量有所增加。
仅5月12日晚间,即有海峡创新、汇金股份、特发信息3家上市公司因为年报存在虚假记载被实施“其他风险警示(ST)”,其公司及主要责任人分别被合计罚款110万元、200万元和1000余万元。
再者,更多企业拟被“摘牌”。
5月6日晚间,*ST三盛、*ST越博、*ST太安、*ST左江、*ST中期5家上市公司被深交所出具股票终止上市事先告知书,面临极大强制退市风险。
5家企业的共同问题在于触及财务类强制退市情形,其在被“披星戴帽”后的首个会计年度(2023年)未能获得相对正常的年报审计报告——被出具无法表示意见乃至未能如期披露年报。
此外,值得注意的是,监管在严惩上市公司的同时,对证券公司等中介机构的处罚力度亦明显加大。
仅仅5月10日,即有包括国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券在内的6家券商收到罚单,5月5日以来被点名的券商更是多达9家。
“严监管是证监会当前工作的重中之重,无论是上市公司,还是证券公司、会计所等中介机构,后续被出具罚单的数量大概率还将进一步增加,并且这一趋势将持续延续。”受访人士分析。
警惕七类企业强制退市风险从处罚案例来看,被罚企业明显增多,尤其是因年报披露违规而被罚的企业较往年显著增加,这是否意味着上市公司违法违规行为更为严重?在受访人士看来,答案是否定的。
根据田轩分析,当前罚单的增加系因在新的监管政策下,要求严格上市公司持续监管,加强信息披露要求,强化退市执行等。在此背景下,监管对会计师事务所及其从业人员执业规范性、勤勉尽责情况等要求进一步加强,会计师事务所更有底气对上市公司说“不”。整体审计机构执业态度更加谨慎,加强对上市公司经营情况、内控情况等调查,进一步提升执业质量,对上市公司财报真实、准确、完整性存疑等违规信披情况查处将更加严格。
“以往存在商业合理性存疑、违规担保、历史交易无法提供审计单据等情况,或虚增利润情况时有存在,但因审计检查不严,未纳入强制退市等要求,导致屡禁不止。”田轩表示。
如今罚单数量的增加,非但不是企业违法违规行为的增多,反而是根治资本市场乱象力度的增大。当企业问题被更多处罚、严罚之后,上市公司规范性和资本市场生态将大为改善。
严惩上市公司违法违规行为,势必意味着更多企业被强制退市。对于投资者而言,尽早识别此类企业并谨慎投资,至关重要。
田轩建议重点关注七类企业强制退市风险,包括财报信披真实性存疑、业绩下滑严重、财务造假触发强制退市标准、控股股东大额资金占用不整改、连续3年内控非标意见、实控权无序争夺、主板公司市值触及5亿元退市标准等。
“新‘国九条’下,*ST公司面临直接退市风险,尤其是对‘借壳上市’行为严监管,对凭借‘壳资源’恶意炒作、操纵市场的行为精准出击,也会让试图通过借壳上市恶意炒作的投机行为大大减少。”田轩分析道。
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赵德锋
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2024-5-14 16:17:29
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感谢楼主分享这么有趣的内容,让我今天心情大好!
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